Black List e Analisi di Controparte
Verifichiamo clienti, fornitori, intermediari e utilizzatori finali per prevenire rischi sanzionatori e garantire maggiore sicurezza nelle operazioni internazionali.
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La conoscenza delle controparti contrattuali e commerciali rappresenta un elemento fondamentale per operare in sicurezza nei mercati internazionali.
Prima che una merce lasci l’azienda, è necessario verificare l’identità dei soggetti coinvolti, il Paese di destinazione, la natura dell’utilizzatore finale e la coerenza dell’operazione con l’attività dichiarata.
Un controllo adeguato permette di prevenire frodi, evitare rapporti con soggetti sanzionati e ridurre il rischio che beni o tecnologie sensibili raggiungano destinatari non autorizzati.
L’attività rientra inoltre tra le procedure essenziali di un Piano Interno di Conformità, assicurando che ogni transazione venga valutata prima della sua esecuzione.
G.U.A.R.D – Global Unified AML PEP Risk Defense è una piattaforma professionale progettata per verificare e gestire i rischi legati alla compliance soggettiva e alla analisi di sanzioni internazionali, soggetti PEP, reati economico-finanziari, Antireciclaggio e sanzioni interdittive. Il sistema effettua screening su oltre 220 liste ufficiali e 235.000 fonti informative, integrando controlli su sanzioni, precedenti penali, violazioni normative e metriche ESG. I profili indagati sono classificati in modo rigoroso secondo le linee guida FATF/AMLA. All’interno della suite, il modulo GUARD consente di ottenere, in un unico report e a un prezzo altamente competitivo, la lista degli azionisti, la catena di controllo societario e l’identificazione del Titolare Effettivo (UBO) su un database di circa 300 milioni di imprese a livello globale, sempre indicando e verificando le fonti informative.
Sul piano operativo, il servizio assicura un aggiornamento dei dati ogni 60 minuti, riducendo al minimo la finestra temporale di rischio rispetto ai consueti aggiornamenti quotidiani. La piattaforma permette screening massivi per sessione e offre una funzione di monitoraggio continuativo (ongoing), che rielabora automaticamente l’intero portafoglio clienti ogni trimestre permettendo un efficace monitoeggio dei rischi di controparte. Ogni verifica genera un audit trail completo dotato di data e ora certa (timestamp), offrendo una prova documentale solida in caso di audit o controlli ispettivi.
L’adozione dello strumento risponde direttamente ai requisiti del recente D.Lgs. 211/2025 (recepimento della Direttiva UE 2024/1226), che punisce penalmente la violazione e l’elusione delle sanzioni dell’Unione Europea, includendole tra i reati presupposto del D.Lgs. 231/01. Mappando con precisione prestanome, catene partecipative complesse e soggetti vicini ai sanzionati, il servizio consente all’Organismo di Vigilanza (OdV) e ai Compliance Officer di aggiornare efficacemente i protocolli del Modello 231, dimostrando l’adozione di un’adeguata diligenza preventiva e riducendo al contempo i falsi positivi nei processi di verifica.
Il controllo non si limita alla presenza di un nominativo all’interno di una Black List, ma considera l’intero contesto commerciale e operativo.
L’analisi prende in esame:
- Il Paese coinvolto e le eventuali restrizioni applicabili
- L’identità di acquirenti, intermediari e utilizzatori finali
- La struttura societaria e i relativi titolari effettivi
- La compatibilità tra l’attività della controparte e i beni acquistati
- La trasparenza delle informazioni fornite
- La natura e la destinazione dell’utilizzo finale
- La coerenza dell’operazione con le normali applicazioni del prodotto
Particolare attenzione viene riservata a richieste insolite, reticenze informative, strutture societarie complesse e operazioni non coerenti con il profilo commerciale della controparte.
L’indagine soggettiva consente all’esportatore di dimostrare di aver adottato procedure adeguate per verificare clienti, intermediari e utilizzatori finali.
La documentazione prodotta può supportare l’impresa nei rapporti con istituti finanziari, autorità competenti e soggetti coinvolti nell’operazione.
In caso di controlli o contestazioni, rappresenta inoltre una prova delle verifiche effettuate e delle misure adottate per prevenire violazioni.
L’analisi di controparte:
- Attesta l’assolvimento degli obblighi di adeguata verifica
- Riduce il rischio di rapporti con soggetti sanzionati
- Supporta la valutazione preventiva dell’esportazione
- Costituisce documentazione probatoria in caso di controllo
- Rientra nelle best practice dei programmi interni di conformità
- Integra i modelli organizzativi e di controllo aziendale
- Aiuta a prevenire sanzioni amministrative, pecuniarie e penali
INTRA EUROPE assiste le imprese nella definizione e nell’esecuzione delle procedure di controllo delle controparti.
Il servizio può riguardare una singola operazione oppure essere integrato stabilmente nei processi aziendali, attraverso controlli periodici e procedure interne di screening.
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